多部联手 地方交易场所新一轮整顿风暴

  1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。

  会议围绕落实国务院关于进一步清理整顿各类交易场所的要求，通报了当前交易场所的情况和问题，会议确定深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动，用半年时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。

  证监会相关负责人表示，近来，部分交易场所违规行为死灰复燃，而且违法违规手法花样百出，问题和风险隐患依然较大。抓紧清理、处置各类交易场所存在的突出问题，对于防范金融风险、维护投资者合法权益具有重要意义和现实紧迫性。

  业内人士表示，清理整顿违法违规的交易场所，抓紧清理处置各类交易场所存在的突出问题，对于防范金融风险，维护投资者的合法权益具有重要意义。

  据介绍，近期有部分交易场所公然违反相关规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资；部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动；部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵；一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者；部分金融资产交易场所将收益权等拆分转让，变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行等。

  此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。

  据21世纪经济报道，地方交易所摸底调查结果表明，全国36个省（区、市）共设有交易场所1131家。分区域看，交易场所数量超过50家的主要分布在东部，分别为大连86家、河北79家、上海71家、江苏70家、青岛66家、浙江66家、辽宁57家、黑龙江56家、北京50家。

  与清理整顿后保留的交易场所相比，交易场所总量增加311家，增长38%。其中，增加最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易所。

  统计还显示，全国违规交易场所已达300余家，占比近三成。分区域来看，分布较多的地区分别是大连（39家），河北（29家），宁夏（16家），北京（14家），江苏（13家），贵州（11家），上述六个区域违规占比合计超四成。

  国务院2011年11月份出台了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（简称“38号文”，决定建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议，共有20多个部委组成，统筹协调有关部门和地方政府，对各类交易场所进行清理整顿，并对各类交易场所的交易标的以及交易模式都进行了规定。

  2012年清理整顿进一步细化。当年7月份国务院办公厅下发了《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（简称“37号文”），明确提出“未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所。”

  交易场所清理整顿自国务院相关文件下发之后，相关部门也已经多次出手。比如，2014年8月15日，证监会新闻发言人介绍，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室6月底发出《关于开展各类交易场所现场检查的通知》，决定用3个月左右的时间，对各类交易场所集中开展一次现场检查。重点检查对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所，以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

  截至去年底，我国大宗商品电子类交易市场实物交易规模超过30万亿元。然而，近几年来，有一类不以实物交割为目的、仅仅炒作虚拟标的，甚至操纵价格致投资者亏损的投机类市场日益猖獗，不少投资者上当受骗，涉及金额巨大。

  此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定，有的甚至构成严重违法行为，侵害广大投资人利益，带来大量的信访投诉问题，影响社会稳定，亟需予以清理整治。

  目前，全国性的交易所一共有8家，3家证券交易所——上海证券交易所、深圳证券交易所和全国中小企业股份转让系统（俗称新三板），4家期货交易所——上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所，以及1家贵金属交易所——上海黄金交易所。

  根据联席会议精神，央行和证监会要督促商业银行、第三方支付机构结合各地违规交易场所名单和“微盘”交易平台名单，尽快开展专项排查和风险评估，2017年6月30日前逐步停止为违法违规交易所和“微盘”交易平台提供服务。

  对于没有省级政府批文的非法交易场所，不得为其提供服务；对于监管部门认定违规并通报的交易所，要及时停止服务。

  此外，公安部要部署查处一批交易所涉嫌经济犯罪案件。严厉打击利用互联网等渠道进行非法经营、诈骗等违法犯罪活动，统一部署各地公安机关开展“二元期权”交易的“微盘”交易平台，开展专项执法行动予以打击。

  综合自：21世纪经济报道(广州)、凤凰财经、证券日报、经济观察网、每日经济新闻、中国新闻网